另一个投资咨询机构因违反展览业的规定而被罚款。
12月3日，广东证监局同时向两家投资咨询机构发出监管函，继续去年以来的严格监管。监管行动再次提醒投资和护理机构，它们必须避免在展览过程中踩上“红线”。
据当地证监局网站不完全统计，自去年以来，证监局已向投资咨询机构及其分支机构发出30多封监管函，其中许多是“惯犯”。今年6月，该行业84家投资咨询机构的业务守则正式颁布，涵盖了投资咨询机构经常涉足的所有雷区。可以想象，在规则和严格监管的情况下，投资咨询业将变得更加规范。
广东证监局一天处罚两家投资咨询机构
12月3日，广东证监局同时向两家投资咨询机构发出了监管函。广东德科投资咨询有限公司和广州万隆证券投资咨询有限公司均被责令改正展会期间的一些违规行为。
具体来说，前者有两种违规行为。一是公司未在北京设立分支机构，但在投资咨询和客户服务岗位上拥有13名员工，为公司现有客户提供投资咨询和开发投资咨询产品。这部分员工由公司股东方直接支付，并缴纳社会保险费。其次，如果投资顾问根据证券研究报告提出投资建议，他没有向客户解释证券研究报告的发行人和日期。
后者有三种违规行为，即误导性营销宣传、通过公共媒体为特定证券提供投资建议、根据客户的风险承受能力和产品的风险水平提出明确恰当的匹配意见。
整理发现误导性宣传和承诺回报是投资咨询公司经常踩的“红线”。中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》第24条明确指出:“证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户的招揽，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传，禁止对投资回报做出任何承诺或保证。”
《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定，从事证券投资咨询业务的证券公司和证券投资咨询机构应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防止利益冲突，切实维护客户合法权益。
去年来，监管已对投顾公司下达30余份监管函
至少从去年开始，监管部门开始对投资咨询公司进行严格监管。一方面，这与居民日益增长的财富管理需求有关，规范行业合规管理对维护居民权益具有重要意义；另一方面，这也是由于合规和风控行业发展过程中的漏洞。
据当地证监局网站不完全统计，自去年以来，证监局已向投资咨询机构及其分支机构发出30多封监管函，其中许多是“惯犯”。
例如，最近被罚款的广东科泰投资咨询有限公司，在过去一年半内被罚款三次，并被责令暂停新增客户六个月。今年1月3日，广东证监局核实该公司有六次重大违规行为，前两次几乎与此次处罚的原因相同，即北京和福州有独立的业务团队，内部控制不完善。当投资顾问根据研究论文提出投资建议时，他不会向客户解释研究论文的作者和其他信息。此外，公司在开展投资咨询服务时，在一些推广环节和服务环节留下了不完整的痕迹。未取得投资顾问资格的人员向客户提供投资建议；积极推荐价格更高的产品或服务
即使是业内明星企业，天翔财富管理咨询有限公司及其分支机构去年也收到了两份监管函。11月初，由于营销人员在业务推广和客户招揽过程中的虚假、夸大、误导性宣传和收入承诺，监管机构命令他们进行纠正，并暂停新增证券投资咨询客户三个月。去年2月，天翔理财咨询有限公司福建分公司也因误导性宣传、无证推荐股和宣传信息不完整而暂停新增客户三个月。
还有一些机构在3年内收到了7封监管函。今年5月，大连华讯投资股有限公司北京分公司被罚款25万元。据中国证券公司记者称，自2017年以来，至少有6家监管机构对大连华讯投资股有限公司及其分支机构做出了7项处罚决定。这些问题涉及虚假宣传、内部控制不足等方面。
执业规范对虚假宣传等提七大禁区
也从事投资咨询业务。证券交易商已经注意到投资咨询公司的所有违规行为，并尽一切努力在展会期间避免这些行为。证券公司投资管理负责人告诉记者，“投资管理，如果是经营管理，有相应的制度要求和规范，管理相对较好；然而，如果没有认证人员的管理标准，将很难管理。任何人唯一能做的就是签署合规承诺书，进行例行合规培训，定期进行训诫谈话，进行随机检查，定期进行全面自我检查，以避免事故发生。”
因此，许多证券公司在管理人员时为其员工设置了严格的红线。在业务管理方面，我们将尽最大努力使投资业务在线化和可追溯化，以确保合规性。
今年6月，行业内84家投资咨询机构的业务守则正式颁布，涵盖了投资咨询机构经常涉足的所有雷区。例如，《业务守则》明确规定，证券投资咨询机构及其投资顾问应使用相关信息和资料，以完整、客观、准确的方式向投资者或客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或篡改相关信息和资料。引用相关信息时，应注明来源和版权所有者。
此外，《实务守则》为雇员设立七个禁区，以促进证券投资和咨询业务。它规定，禁止证券投资咨询机构和从业人员在推广证券投资咨询业务时进行虚假、不真实和误导性的营销宣传。不得实施以下七项行为，包括欺骗客户、承诺客户确定收入或收入范围、承诺客户承担投资损失、夸大和宣传过往业绩。仅公布所提供产品的功能，但不解释产品的局限性。使用安全、有保证、承诺、被保险、避险、有保证、高收益和无风险的表述可能会使投资者认为没有风险，公司的经营范围、营业时间和自身实力与实际宣传不一致等。
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