来源:观察网
8月28日，商务部和科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。
这种调整的意义是什么？带来了哪些新的管理法规？对科技企业有什么影响？本报记者采访了长期跟踪研究技术性贸易法律法规的中国对外经济贸易大学教授崔帆。
对技术出口实行负面清单管理是国际惯例
这不是中国第一次调整《中国禁止出口限制出口技术目录》。在回答记者提问时，商务部服务贸易司司长表示，该目录的最后一次修订是在2008年。
"对技术出口实行负库存管理已经成为国际惯例."崔帆说，中国的对外贸易法律法规体系是在借鉴发达国家经验的基础上，根据自己的实际情况逐步建立和完善的。
根据2008版目录，此次调整共涉及53个技术项目:删除9个禁止或限制项目；增加了23个新的限制项目；对21项的控制点和技术参数进行了修改。崔帆说，拥有先进科学技术的发达国家经常更新其国家名单，以反映新技术发展的现实。自2008年《目录》修订12年以来，我们对国家整体安全概念的理解不断加深，许多领域的技术都取得了快速发展。继续禁止或限制某些技术没有什么意义。同时，一些新技术也在不断涌现，因此有必要根据形势发展的客观需要对相关目录进行调整。
这种调整酝酿已久。崔帆说，早在2018年，有关部门就广泛征求公众对目录修订调整的意见，经过反复酝酿，结合当前国际形势发展的客观需要，进行了调整。
据了解，下一步，中国将继续削减和调整出口目录，同时将大幅精简《中国禁止进口限制进口技术目录》，更加突出市场监管。
坚持总体国家安全观 技术对外开放才能行稳致远
符合创新企业长远利益 技术出口须依规行事
“规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。”谈到此次调整的目的，商务部服务贸易司负责人表示。
崔帆认为，近年来，中国的技术进出口管理体系不断完善。例如，2011年和2019年对技术进出口管理条例进行了两次修订，在《外商投资法》和《行政许可法》等法律法规中严格禁止强制性技术转让。这些措施促进了相关制度更加有利于规范和扩大技术进出口，朝着建立更加自由、便捷和透明的技术贸易管理体系的方向发展。
“中国不赞成所谓的‘脱钩’。”崔帆说，正如最近发布的《中共中央 国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》号文件所建议的那样，支持科技创新的国际合作，扩大科技领域的对外开放。但崔帆也认为，技术贸易不同于其他国际经贸合作方式，新技术不断涌现。一些尖端技术可能对国家安全、社会公共利益或公共道德产生一些影响，需要纳入目录管理。因此，技术贸易领域的相关禁止和限制清单不能像外国投资准入的负面清单那样减少，而不能增加。
“在当前的国际政治和经济形势下，技术领域的扩展和开放需要底线思维。”崔帆认为，技术贸易可能对政治、经济、国防、文化、社会、生态、资源等领域的安全产生影响。只有在坚持国家整体安全观的基础上，技术领域的开放才能稳定和深远。
正在或准备技术交易企业应对照新目录履行申报视情行动
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技术出口分为三类:自由、限制和禁止。崔帆分析说，根据规定，准备出口限制技术的企业在与外界进行实质性谈判之前，应填写《中国限制出口技术申请书》，并提交省级商务主管部门申请；属于国家秘密的技术，需要提前办理保密审查手续。如果申请获得批准，您可以获得技术出口许可证意向书，通过该意向书您可以申请出口信贷，做出保险意向承诺，并与外国进行实质性谈判，然后签订技术出口合同。签订技术出口合同后，应当向省商务主管部门申请技术出口许可证。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。
此外，崔帆指出，根据《技术进出口管理条例》，只要可能导致技术从中国向海外转移，无论是专利权、专利申请权、技术秘密的转移，还是通过专利许可、技术服务等方式从中国向海外转移技术，都受相关管理条例、办法和目录的管辖。对于违规行为，相关法规和措施规定了严格的法律责任。
“因此，建议受影响的企业认真研究相关管理规定、措施和调整后的目录，完善和调整企业合规制度，必要时履行相关申请程序。”崔凡说道。
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此次目录调整和发布对一些正在进行或考虑进行技术出口的企业有何影响？
“如果新目录生效时尚未完成交易的技术出口方准备出口调整后目录中的限制技术，建议暂停磋商和贸易程序，并履行相关申请程序。”崔凡说道。
他举了最近公众担心字节跳动公司可能出售TikTok的美国业务为例。作为一家快速成长的创新企业，字节跳动在人工智能和其他领域拥有许多尖端技术，其中一些可能涉及调整后的目录。例如，在限制某些计算机服务行业出口的信息处理技术下，新的控制点如“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”第21条和“人工智能交互界面技术”第18条可能涉及公司技术。
据媒体报道，美国政府以“国家安全”为由调查字节跳动在美国的业务，要求字节跳动在有限时间内剥离TikTok，并必须将后者出售给一家美国公司。
"如果字节跳动计划出口相关技术，它应该履行许可程序."崔帆表示，字节跳动的国际业务能够实现快速发展，依靠其强大的国内技术支持，不断向海外公司提供最新的核心算法服务，是典型的技术服务出口。如果其国际业务要继续平稳运行，无论其新的所有者和经营者是谁，都可能需要将软件代码或其使用权从中国转移到海外，还可能需要从中国向海外提供技术服务。
“因此，建议字节跳动认真研究调整后的目录，认真仔细地考虑是否有必要暂停关联交易的实质性谈判，履行法定申报程序，然后酌情采取进一步行动。”崔凡说道。
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