由于风控不存在，华信证券旗下的华信期货被没收超过2000万元！
12月9日晚，华鑫发布股公告。华信期货是华信期货的全资子公司，因涉嫌违反证券期货法律法规被上海证监局警告。违法所得1008.91万元，罚款1008.91万元。与此同时，责任人受到警告或罚款。
事实上，此次罚款中涉及华信期货的违法行为与2010年A股灾难中震惊行业的“东方操纵期货市场”大案有关。
2015年6月和7月，在A股异常波动期间，张家港保税区易通国际贸易有限公司利用贸易公司作为掩护，通过非法渠道和高频交易进行非法市场交易，操纵股指数期货，助推股市大幅下跌，从中获利数亿元。当时，正是华信期货为伊斯顿提供了信息技术支持。
2017年6月，该案一审判决，伊斯顿被没收近6.9亿元。将伊斯顿引入华信期货的公司也被判处五年监禁和60万元罚款。
证监局认定华鑫期货违法所得超1000万
这发生在四五年前。
2014年7月至2015年7月，原华信期货技术总监金跟单组织并安排信息技术部人员下载、测试、安装、操作和维护张家港保税区伊斯顿国际贸易有限公司开发的交易系统(以下简称“客户关系管理系统”)，华信期货员工将易通实际控制的27个期货账户(以下简称“相关账户组”)从华信期货交易系统切换到客户关系管理系统，相关账户组将通过客户关系管理系统传递交易指令。然而，华信期货没有核实系统上交易的客户账户资金和头寸。
上海证监局认定华信期货实际上使用了公司未购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未能验证在该系统上交易的客户账户资金和头寸，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。
因此，自2014年10月29日《期货公司监督管理办法》颁布实施之日起，华信期货使用涉案账户组通过客户关系管理系统交易收取的手续费视为非法收入。
扣除“投资者保护基金”、“风险准备金”、“营业税及附加费”和“华信期货按一定比例返还协议收取的手续费和交易所返还东信的手续费”后，上海证监局认定华信期货违法所得1008.91万元。上述
员工引狼入室，公司卷入操纵期市案
华信期货的违法行为涉及2015年“东森操纵期货市场”的重大案件。
上海市第一中级人民法院认定伊斯顿成立于2012年9月，实际上由俄罗斯人乔治·扎里亚(GeorgyZarya)和安东·穆拉绍夫(Anton Murashov)控制。然而，伊斯顿在一家贸易公司的掩护下，实际上是一个高频交易参与者。
据当时华信期货总经理李俊回忆:“伊斯顿是在2012年左右被金文件介绍到公司开户的。当时，黄金文件(Golden Document)表示，伊斯顿是一家中外合资贸易公司，将在期货交易上投资200万至300万元人民币。他把公司的法定代表人带到我的办公室亲自交谈。之后，我安排金文件办理开户手续。”
因为伊斯顿从事高频交易，成交量很大，李俊说其月交易量占华信期货总月交易量的80%，所以没过多久伊斯顿就给华信期货带来巨额利润，成为华信期货推出大客户黄金凭证的“英雄”。
当时，李俊告诉金文学，他可以得到一定比例的报酬(公司保留的净手续费的20%)。此外，华信期货还在2014年向金文颁发了约200万元的年终奖金。然而，金文对此并不满意，他还主动找到了李俊，并“想要”给伊斯顿更多的回扣。事后看来，这些回扣的绝大部分进入了黄金文学的“口袋”。
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伊世顿罚没近7亿，金文献被判刑
根据法院判决信息，为了逃避证券期货监管，伊斯顿在金文等的介绍下，通过借贷或购买实际控制了19个自然人和7个企业期货账户，并与公司自有账户组成账户组，在中国黄金交易所进行股期货合约交易。
2015年初，伊斯顿将非法将自主开发的申报交易系统接入中国黄金交易所交易系统，进行直接交易。
同年6月1日至7月6日，伊斯顿利用规避期货公司头寸核查等非法手段获得的交易速度。在大量交易中，沪深两市股指期货合约500，股份，股指期货合约300，股份，累计377.44万份，非法获利3.893亿元以上。
黄金文件(Golden Document)在全权负责伊斯顿与交易所和期货交易商对接的同时，隐瞒了伊斯顿实际控制的期货账户数量，并协助伊斯顿对高频程序化交易软件进行技术伪装，从而非法进入交易市场。它还利用银行账户帮助伊斯顿转移资金。
2017年6月23日，上海市第一中级人民法院对此案作出一审判决:
伊斯顿因操纵期货市场罪被罚款3亿元，违法所得3.893亿元。
黄金文件因操纵期货市场罪和利用职务侵占罪而受到惩罚。决定判处有期徒刑5年，并处罚金60万元(同时发现《金文件》利用职务之便贪污华信期货1348万元以上)。
其他相关人员操纵期货市场罪，处不同年限有期徒刑和不同数额罚金。
上海证监局：华鑫期货风控及内控存较大缺陷
根据华信股公告，上海证监局认为华信期货没有建立、完善和严格执行业务管理制度和风险管理体系，风险管理和内部控制存在重大缺陷。这反映在以下事实中:
1。华信期货没有严格执行信息系统准入审批，对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。
2014年7月至2015年7月，金文件安排信息技术部员工下载并安装多套客户关系管理系统到华信期货室的服务器上，将中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所的交易系统与华信期货知识产权和席位号码连接起来，然后将东方公司的客户策略机安装到华信期货室，使东方公司可以通过客户策略机和客户关系管理系统进行程序化交易。
2015年3月，华信期货员工还与伊斯顿公司合作，获取中国金融期货交易所允许的飞马座系统的身份信息，对客户关系管理系统进行技术伪装。
2。华信期货缺乏对交易席位管理的相应规定和有效监管。
在本案所涉期间，信息技术部负责华信期货交易席位的申请、登记和使用。没有相应的座位号管理规章制度。因此，信息技术部的员工可以自由使用华信期货席位号码与客户关系管理系统连接，公司已经很长时间没有找到了。
3。华信期货对客户交易系统的切换和结算以及风控数据导入缺乏有效的管理和监督。
在所涉期间，金文安排信息技术部员工将所涉账户组从公司交易系统切换到客户关系管理系统，无需申请批准，部门员工直接将所涉账户组的结算和风控数据导入客户关系管理系统。
华鑫期货被罚没超2000万
由于华信期货涉嫌违反期货相关法律法规，上海证监局对华信期货予以警告，没收违法所得1008.91万元，并处以同等金额的罚款，罚款总额约为1778.2万元。
对于这一违法行为，华信期货当时是总经理、法定代表人、信息技术总监
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