南京证券被上海和深圳证券交易所停牌3个月。
12月2日晚，南京证券在公告中确认已收到沪深交易所发布的正式处置文件，暂停股质押回购交易(仅限新增初始交易)相关权利3个月。之前在10月8日收到的提前通知文件未能出现反转。
南京证券并不孤单，因为也是在10月8日，财富证券收到了同样的暂停股优质业务3个月的事先通知文件，但迄今为止，财富证券尚未宣布收到正式通知文件。
今年8月，证券监管系统对9家证券公司进行了现场检查，质量和规模从010年的10283家大幅提升；截至半年度报告披露期，本所已对近10家上市证券交易商的股质量风险进行了查询。在不久的将来，至少有八家证券交易商收到了关于股票质押的警告信……今年，监管部门对股票的质量风险给予了相当大的关注。
南京证券暂停股质3个月
公告显示，此次南京证券业务被暂停的起因，来自江苏证监局9月12日的一封监管警示函。
江苏证监局指出，南京证券对并购方的准入尽职调查不足，股质押回购交易涉及的资金管理不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。
根据江苏证监局发出的警告函，沪深证券交易所暂停股质押式回购交易(仅限新增初始交易)三个月，即2019年11月30日(含)至2020年2月29日(含)初始交易不增加股质押式回购交易。
南京证券对此表示，公司高度重视股质押回购业务的合规管理和风险管理，并严格按照监管要求积极整改存在的问题。公司将以此为警示，有效加强风险控制，促进业务稳定健康发展。该公司目前运营正常。要求投资者关注投资风险。
上半年股质收入同比增长36.42%
根据中国证监会编制的2019年上半年经营数据，2019年上半年92家证券公司股抵押权的利息收入为189.59亿元，同比下降21.52%。然而，在这种背景下，包括南京证券在内的14家证券公司的利息收入从010年到10283年上半年增长了30%以上。
在2019年年中的报告中，南京证券表示，该公司在今年上半年稳步推进其信贷业务。截至报告期末，公司股质押式回购业务余额26亿元，同比增长5.15%，实现利息收入8800万元，同比增长36.42%。
强调在股质押回购和合同回购交易中，公司加强了前期尽职调查，提交了全面的项目可行性分析报告和尽职调查报告；制定规范的业务交易协议，明确交易双方的权利义务和违约处理措施；有效规避商业信用风险，控制单一客户和单一证券交易规模，审慎评估和动态管理客户信用和担保品，实施市场定位和担保品追加机制。
拟投25亿扩大资本中介业务
值得一提的是，就在不久前的8月3日，上市一年多的南京证券宣布了60亿元的固定增长计划。其中，计划用不超过25亿元的资金进行信用交易，包括配资卖空和股质押回购，以扩大资本中介业务规模。
“配资卖空和股质押回购交易等公司信贷业务的稳定发展是公司利润的增长点。然而，与其他大中型证券公司相比，公司的业务规模较小，业务收入所占比例不高。因此，规模和转化率需要进一步提高。”
两家券商“同病相怜”
与此同时，财富证券也收到了与南京证券类似的处罚通知文件。
根据公告，经湖南证监局核实，发现财富证券在股票据质押业务回购期间未能有效持续跟踪并购方的经营、财务、对外担保和诉讼情况。因此，它采取监管措施向财富证券发出警告信。
沪深交易所决定暂停股票承诺回购交易权三个月，对财富证券进行纪律处分。财富证券表示，公司不反对交易所采取的纪律处分，并已责令相关部门进行自查整改，加强贷后管理，进一步提高风控合规水平。然而，到目前为止，财富证券还没有宣布已经收到官方的制裁文件。
根据《国家商报》的另一份报道，除了南京证券和财富证券，上海证券交易所最近还对万联证券、英达证券和中国邮政证券发布了纪律处分决定。其中，万联证券股质押式回购交易(仅限新增初始交易)暂停3个月，英达证券和中国邮政证券暂停6个月。
监管加码股质风险管控
据证券监管系统网站不完全统计，过去5个月内至少有8家证券交易商因违反股质押业务被监管罚款，涉及中国邮政证券、万联证券、英达证券、财富证券、盛港证券、南京证券、郭盛证券、华宝证券等证券交易商。
1010-5900万联合证券在1全国股票配资3票质押回购交易中并购双方尽职调查存在较大缺陷，广东证监局决定发出警告函。
8月19日，中国邮政证券被陕西省证监局责令纠正股质押回购业务、资产管理和债券交易业务内部控制不完善等问题。
8月20日，自2018年3月以来，英达证券因尽职调查不足、并购方和标的证券管理不善、股质押式回购交易持续时间管理职责履行不到位等问题，收到深证局监管警告函。
8月28日，深港证券和华宝证券因配资质押业务中部分项目使用管理不严，被上海证监局带去发出警告函。
9月20日，由于客户办理股票据质押业务后，单张股票据的整体质押率超过风险限额，郭盛证券收到江西证监局的监管警告函，指责其在办理股票据质押业务时没有严格执行公司内部制度，没有落实合规管理要求。
具体来说，违反股票据质押业务的原因可分为三个方面:并购方准入尽职调查不足；有些项目配资没有严格按照其目的进行管理；公司内部制度未得到严格执行，合规管理要求未得到落实。例如，南京证券同时因前两个原因被罚款，而财富证券则主要涉及第二个原因。
在不久前的半年度报告披露期内，沪深交易所先后向第一创业、东北证券、沈万宏远、东方证券、西方证券、苏州证券、兴业证券、华西证券等上市证券公司发出询价信，都特别关注股票的质押风险和相关资产减值准备。
今年8月底，中国证监会派出机构还发布了一份监管报告，总结了今年股票质押规模大幅增加的9家证券公司现场检查中发现的问题。通知指出，一些公司业务定位不明确，盲目追求利益。风险意识不强，风控措施不足
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