12月27日，中国证监会官方网站发行了两张新票。到本月为止，有四家证券公司因合规人员短缺而受到中国证监会的处罚。
今年年初，该行业首次出现了针对合规人员配置问题的监管处罚案例。今年，许多证券交易商受到证券监管系统的行政监管措施。今天，又有四家证券交易商因类似问题被罚款，这充分表明了监管当局对风力控制合规问题的高度重视。
四家证券交易商对违规问题进行处罚
12月12日，中国证监会对国源证券、浙江证券、招商证券、西南证券四家证券交易商采取行政监管措施，分别于12月20日和12月27日进行了公开披露。
根据公告，四家证券公司普遍存在合规人员不足、违规评估、合规人员工资低于公司同级平均水平、一些重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国源证券和西南证券被中国证监会责令改正，并要求在3个月后分别向安徽证监局和重庆证监局提交整改结果。招商证券和浙江证券分别发出监管警告函。
中国证监会强调，证券公司管理层应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求认真履行合规管理职责，为合规总监、合规部门和合规人员履行职责提供充足的人力、物力、财力和技术支持和保障。
具体来看，四家券商主要存在的合规问题如下：
国元证券：
首先，债券部的远程团队没有配备专职合规人员。第二，专项合规评估的比例仅为7.5%，低于15%。第三，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第四，合规负责人未被纳入主席办公会议常务委员会，只是根据会议主题有选择地被通知作为无表决权的与会者出席会议。第五，自《证券公司合规管理实施指引》实施以来，没有对私募股权基金子公司进行合规检查。六是合规部出具合规审查意见，未看到公司合规负责人书面签字确认。公司未采纳合规审查意见，也未提交董事会审议。第七，责任人员在公司的行政处罚和违规行为中没有被追究责任。
西南证券：
首先，一些资产管理和投资银行业务的非现场团队没有配备专职合规人员。其次，一些全职合规人员没有得到合规总监的100%评估。合规总监对兼职合规经理的评估权重低于50%。第三，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第四，合规总监没有出席一些特别委员会会议。第五，不清楚合规有效性评估的范围是否包括另类和私募股权子公司。
招商证券：
首先，投资银行部没有配备专职合规人员；一些投资银行的远程团队没有配备专职合规人员；有些分行没有配备合规人员；一些分行合规人员没有至少3年的相关工作经验。第二，一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第三，没有规定合规总监有权参加监事会。第四，一些重大决策、新产品和新业务未经合规总监审查。
浙商证券：
首先，自我管理和投资银行部门没有配备专职合规人员；个别分支机构未配备合规人员；一些分行合规人员没有至少3年的相关工作经验。其次，合规部的合规人员并非100%由合规总监评估。第三，没有现场公司
一场以合规问题为中心的监管检查就此展开。
今年4月9日，江苏证监局下令东海证券纠正合规管理人员不足的问题。
一天后，上海证监局就BOCI证券合规部门、个别业务部门和部分分支机构的违规人员发出警告函。
5月30日，深圳证监局指出，由于合规管理人员数量不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求，第一创业证券监管机构发出警告函。
日前，易惠曼董事长出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话，指出中国证监会系统和行业组织应统一思想，建立共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化，为资本市场的长期稳定健康发展提供价值导向和精神支持。既然合规准则已经实施了两年，监管工作又集中于公布另外四项合规处罚，合规问题引起的自我检查和核实可能会继续进行。
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