投顾正成为紧俏行业，监管对不规范执业的投顾服务惩处力度也在加大。
广东证监局正在对会展业违规的投资和护理服务公司进行集中整改。过去一周，监管机构向五家投资咨询公司发出了密集的监管信函，甚至对其中三家公司处以暂停新客户三个月的重罚。
券商中国记者根据各地证监局信息不完全统计，去年以来，监管部门至少对22家投资咨询公司出具了35份书面监管函，换句话说，已有超过四分之一的投资咨询公司近两年被监管“敲打”。
Sorting out发现，无执照推荐股、虚假、夸大和误导性宣传以及投资者管理不当是投资和护理服务公司违规行为最严重的领域。然而，监管部门对违规行为进行了严厉处罚，60%的罚款都采取了限制会展业的措施。
广东证监局一周处罚5家投资咨询公司
券商刚刚在其年度战略中宣布，“中国将迎来最佳投资时代，资本市场将成为财富增值的主角”。万亿增量基金准备尝试。股对于即将到来的“最佳投资时代”，人们还需要更合理的投资策略指导。在现实生活中，“解雇股专家”的一些建议总是会对股人的投资决策产生很大影响。
对这些“被解雇的股专家”的监管是严格的。就在3日监管函发给两家投资咨询机构后，广东证监局4日对另外三家投资咨询公司进行处罚，并责令其暂停客户三个月。
其中，广州月升金融咨询有限公司在会展业有六大违规行为。一是一些未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供投资建议；第二，向客户提供投资建议的基础不足，潜在的投资风险没有向客户指出。第三，一些提供证券投资咨询服务的记录没有标明。第四，证券投资咨询业务和私募股权管理业务没有有效隔离；第五，投资者的适当管理不完善，没有能够证明客户真实身份的身份证件、视频数据和其他数据被保留。六是存在误导性营销宣传。
广州京川多赢投资咨询有限公司的违规行为不足以作为个人投资提案的依据，一些能够证明客户真实身份的信息，如投资和教学产品的用户身份证明文件等，没有保留。
广东博众证券投资咨询有限公司有两项违法行为，即一些不具备证券投资咨询资格的人员向客户提供证券投资咨询服务；通过微信群开展业务推广活动，但不保存相关记录。
三项违规是投顾业务违规重灾区
从去年开始，监管部门开始加强对投资咨询机构的监管。据证监局网站不完全统计，自去年以来，已有22家投资咨询机构或分支机构收到监管部门35封处罚函。目前，整个行业有84家公司，也就是说，在过去的两年里，监管“重击”了四分之一的投资管理公司。
监察部以实际行动提醒所有会展投资公司，践踏“红线”将会产生非常严重的后果。在35项罚款中，17项包括限制展览业的措施，例如暂停新客户3个月和6个月。其中，陕西聚丰投资信息有限公司北京分公司因无证投资服务、误导性宣传、标志管理不完善等问题，于今年4月被暂停对新增客户实施一年的行政监管措施。这是近两年来监管部门对投资服务公司最严厉的处罚。北京首都证券投资咨询有限公司也因误导性宣传等问题暂停新增客户一年。
找出并发现，有三种违规行为是投资和护理公司最常涉足的“红线”。他们为无证人员的客户提供投资和护理服务。它们是虚假的、夸大的、误导的或承诺给投资者回报的。投资者的正确管理并不完美，甚至有些公司
值得一提的是，“无证推荐股”现象也存在于经纪投资和展览业。今年，财达证券、天丰证券、平安证券等营业部员工因无证推荐股受到监管处罚。
近半投顾公司因虚假夸大宣传受罚
与“无许可证推荐股”相比，日常展览业中的一些违规现象不容忽视。过去两年，在投资咨询公司收到的罚款中，有17项都与投资人员在向投资者提供咨询时进行虚假、夸大和误导性宣传或承诺回报的行为有关。
今年7月，北京第一证券投资咨询有限公司被北京证监局暂停新增客户一年。该公司受到处罚的原因之一是，该公司的业务人员承诺给客户带来好处，并通过微信向他们发送了“这张票100%成功”、“一个月内至少有20%的好处”和“一个半月内大约有50%的好处”等信息。此外，该公司还有虚假、不真实和误导性的宣传。一些业务人员通过微信向客户发送信息，如“我们的价格已经中国证监会批准，你不要犹豫”和“老师推荐的每张股票都在中国证监会备案，可以随时查看”。
一家证券公司的投资和托管负责人告诉记者，如果“无证推荐股”是管理的一个风险点，那么无证投资和托管的管理就更加困难。具有投资咨询资格的员工，如有推荐股的违法行为，甚至私下与客户签订提高佣金或收取费用的合同，客户在行业协会和营业部的宣传栏中看到该员工确实是证券公司的投资咨询时，表示自己更容易受骗负责人说。
今年6月，行业内84家投资咨询机构的业务守则正式颁布，涵盖了投资咨询机构经常涉足的所有雷区。例如，《业务守则》明确规定，证券投资咨询机构及其投资顾问应使用相关信息和资料，以完整、客观、准确的方式向投资者或客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或篡改相关信息和资料。引用相关信息时，应注明来源和版权所有者。
此外，《实务守则》为雇员设立七个禁区，以促进证券投资和咨询业务。它规定，禁止证券投资咨询机构和从业人员在推广证券投资咨询业务时进行虚假、不真实和误导性的营销宣传。不得实施以下七项行为，包括欺骗客户、承诺客户确定收入或收入范围、承诺客户承担投资损失、夸大和宣传过往业绩。仅公布所提供产品的功能，但不解释产品的局限性。使用安全、有保证、承诺、被保险、避险、有保证、高收益和无风险的表述可能会使投资者认为没有风险，公司的经营范围、营业时间和自身实力与实际宣传不一致等。
（以上就是关于“最大的合法配资平台一周5家投顾被罚，3家暂停新增客户3个月！监管继续加码”的全部内容。文章来源：配查查，本文地址：http://www.zhehuidb.com/news/zaixianpeizi114/1890.html）