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又曝光了一起“鼠仓”案。
9月9日,中国裁判文书网更新的一则“老鼠仓”刑事判决书显示,华宝基金有限公司基金经理姜宁利用职务之便,向其丈夫王及其父亲姜披露投资信息,通过操纵9名亲友的账户,非法获利约1.1亿元。值得注意的是,在盈利金额上,这是近年来最大的非法盈利金额。
关于原因,姜宁的丈夫王某在口供中说:“我想通过炒股用家里的资金积累财富,因为姜宁是一家基金公司的经理,有这个便利条件。通过这些账号,我大概赚了一个亿。”
“一人得道,鸡犬升天”,丈夫、父亲一个都不能少
根据判决,姜宁自2010年7月3日至2013年8月22日担任华宝基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,拥有基金的股票买卖决策权。
任职期间,姜宁将利用职务之便获得的华宝产业精选基金的投资信息披露给了控制他人证券账户使用的丈夫王及其父亲姜,并利用该信息在产业精选基金之前、同时或之后买卖了188只相同的股票,累计成交额近30亿元,非法获利超过1.1亿元。
公开资料显示,当时华宝产业精选基金的基金经理是任志强和姜宁。前者当时是华宝实业基金副总经理兼投资总监,现已调任海富通基金担任总经理。本案当事人姜宁自2012年3月起担任副投资总监,2013年9月辞职,担任上海青峰资产管理中心总经理兼首席投资官。
”任志强并不在乎这个具体的投资。就挂个名吧。”接近华宝基金的人士告诉界面新闻。
公开数据显示,姜宁在华宝基金任职三年期间,华宝产业精选混合基金回报率为30.32%,而同类平均回报率为14.86%。不仅业绩领先同行,华宝的行业选择基金规模也超过100亿元。虽然比不上现在几百亿资金的环境,但在当时堪称“巨无霸”。
根据姜宁的丈夫王的证言,姜宁向其披露了行业选择基金的股票信息,并利用股票信息进行股票交易,从中获取经济利益。他获取业内精选基金信息的途径有:一是姜宁口头或书面向父亲姜某推荐股票;其次,蒋宁当天就把基金头寸的详细情况拿回家,与蒋宁交换了信息;第三,姜宁出国出差调研后与他交换信息,他也跟随姜宁到上市公司调研。
丈夫赚钱,不能丢下父亲。姜宁的父亲姜某作证说,姜宁在家吃饭的时候,问姜宁有什么好股票,姜宁推荐。少数情况下,姜宁直接告诉他一只或几只股票不错,让他买一些。有时候江宁会把她认为家里好的股票写出来交给他。2017年3月15日
姜宁提交的自报材料也证实了他帮助家人非法牟利的事实。“我爸用别人的账户炒股,我不但不禁止,还向他爸推荐股票。我平时在家不小心,导致老公从我这里获利不少,还跟他说大哥炒股赚钱。虽然期间对此一无所知,也没有主观意志和利益,但客观根源就在我。”
累计成交近30亿,非法获利超一亿
姜宁的老公王某在告白中说:“我想通过炒股用家里的资金积累财富,因为姜宁是一家基金公司的经理,有这个便利条件。通过这些账号,我大概赚了一个亿。”
据统计,王、姜等人利用这一信息,控制使用他人证券账户买卖同一只股票的前188股,同时或晚于行业选择基金。购入股票为碧水源,金螳螂,康某,010-1
一审青岛市中级人民法院认为,被告人姜宁作为一家基金管理公司的员工,违反规定,利用利用职务之便获取的未公开信息,表示或者暗示他人从事与该信息有关的证券交易活动。情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息进行交易罪。一审被告姜宁被判处有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币1.14亿元。
此外,违法所得8000万元被依法没收,由拘留机关依法上缴国库,剩余违法所得3356.2509.72万元被追回上缴国库。
一审后,姜宁以几个理由拒绝受理上诉。一是未将未公开的有关情况告知其丈夫王,其丈夫的交易金额应从其犯罪金额中扣除;2.案件涉及的九个证券账户的利润额的评估结论在评估方法、金额和内容上存在严重缺陷,确定的利润额与证监会核定的金额存在巨大差距,应以证监会核定的金额为准;3.其助手沈、楼独立下单,与所涉九个证券账户重合、聚合的股票,应从犯罪数额中扣除;第四,他的行为构成自首,应当减轻。
2019年9月,山东省高级人民法院作出二审判决,认可一审法院的理由。姜的行为并不构成投降。但鉴于事发后他主动到庭,如实供述了一些犯罪事实,二审期间他的亲属返还了部分非法所得,并代为缴纳了全部罚款,可以依法从轻处罚。最终,姜宁被判处有期徒刑五年。
华宝行业精选基金的另一桩谜案
据公开信息,姜宁于2013年9月从华宝基金辞职,担任上海青峰资产管理中心总经理兼首席投资官。此后,华宝产业精选基金规模直线下降,截至2020年6月底,资产已达18.67亿元。
2018年5月,interface news报道了一起6只公募基金涉嫌内幕交易的“窝案”,涉及多名明星基金经理。中宝基金案中涉及的基金是华宝产业精选基金。
根据当时财新的报道,证监会以铁腕手段处理了一起公募基金公司内幕交易案。由于前几年的内幕交易案件,先后有E基金、嘉实、交行施罗德、华宝基金、景顺长城、金源顺安六家公募基金公司收到证监会的行政处罚预告。其中提到的内幕交易的一般情况是,上市公司的秘书通过券商研究人员传递给基金公司的基金经理,然后基金经理利用这些信息进行内幕交易,获利。
据知情人士透露,涉案上市公司为广联达,投资行为发生在2012年。“时间还早,当时(2013年)查了一轮,没下文。”
Interface记者查看了过去2010年至11250年的财务报告,发现嘉实、交行施罗德、华宝、京顺长城的资金确实出现在2012年的前十大流通股股东中,2012年上半年都集中买入,形成协同一致。而前十大流通股股东中,界面记者没有找到E基金下的基金。
数据来源:广联达财报与基金季报
Interface记者还发现,涉嫌涉案的基金经理中,也有投资领域的“大佬”和“明星基金经理”。
具体来说,华宝多策略成长(240005)、华宝行业精选(240010)、嘉实成长(070002)、嘉实策略组合(070011)、交通银行成长组合(519692)、景顺长城丁一(162605)出现在广联达200
据公开信息,嘉实策略当时的基金经理是邵健、张蜜,嘉实成长的基金经理是邵健。明星基金经理邵建以其成长型投资者而闻名
交通银行成长时期的基金经理管华雨,曾经是施罗德股权部的投资总监,也是私企。关华雨对这个名字并不陌生。2016年10月,女演员张雨绮突然宣布第二次婚姻,丈夫袁巴元被曝为私募巨头,当时透露的简历是关华雨的。
京顺长城当时的基金经理是张,2015年私募。
但截至发稿时,该案尚未在下文报道。
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