“经纪部门”基金公司活动添加新成员。
2月14日晚，中国证监会同时批准了设立民生基金和东兴基金的申请。这两家基金公司也在2020年成为首批获批的基金公司。
事实上，民生基金和东兴基金只是证券公司积极申请公开发行许可证的一个缩影。
基金公司申请审查公告表显示，五矿证券最近提交了开展公开发行基金管理业务的资格审批申请。华西证券还宣布，在撤回其多年前提出的成立华西群益证券的申请后，将适时申请成立公开发行基金管理公司。
某证券公司的资产管理人透露，该证券公司的资产管理人一方面在为大规模的公开发行改革做准备，另一方面也在积极准备公开发行资格的申请。他表示，未来公开发行基金的“一参与一控制”政策可能会放宽。如果政策开放，几家证券公司将首先提交公开发行资格申请。
公募基金迎来新生力量
这家证券公司是一家欢迎新“小合伙人”的基金公司。2月14日晚，证监会网站同时发布了东兴基金和民生基金设立申请的批复，公募基金团队再次扩大。
根据中国证监会网站，东兴证券发起的东兴基金于2月10日正式获批。东兴基金注册资本2亿元，东兴证券100%控股。殷为东兴基金的法定代表人，王庆为总经理，王伟为总监，无异议。同时，证监会还要求王庆自批准之日起30日内辞去其在其他业务机构的兼职。
事实上，东兴证券早在2015年就已经获得了公开发行许可证。2015年1月，东兴证券申请公募基金管理资格正式获批，成为第七家获得公募基金资格的证券公司。
但是，与其他有公开发行许可证的证券公司相比，东兴证券的公开发行业务发展缓慢。风数据显示，截至2019年底，东兴证券共管理包括东兴改革选择在内的13只基金，非货币基金规模为13.02亿元，在140只公开发行基金和持有公开发行许可证的证券公司、证券公司资产管理和保险资产管理中排名第112位。
东兴证券不是第一个获得公开发行许可证后申请基金管理公司的券商。2018年底，中国证监会重新批准了华融基金的设立申请。华融基金重新核准的注册地由深圳改为河北省保定市雄县，这也意味着华融基金成为首家在雄安注册的公募基金管理公司。华融证券早在2013年就已获得公开发行基金资格，也是当时继东方证券之后第二家获得公开发行基金资格的证券公司。经华融基金批准，华融证券也可能需要改变其业务范围。
民生基金《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》也收到了东兴证券的设立审批申请。早在2015年12月17日，就提交了设立民生基金的申请。
民生基金注册资本为2亿元。民生证券是其唯一的大股东。周小权为新基金公司的法定代表人，石兵为公司总经理，王为公司总监。
民生证券官方网站称，民生证券成立于1986年，注册资本为9619276105元，注册地为北京。公司具有经中国证监会批准的证券经纪、证券承销和保荐的全牌照业务资格，是中国最早的证券公司之一。
民生证券的主要股东是潘海控股，持有民生证券87.64%的股份。实际的控制者是卢志强。
潘海控股在其2
多家券商积极筹备公募牌照申请
华西证券宣布，2019年11月27日，2019年第二届董事会第七次会议完成沟通表决，形成会议决议。董事会同意撤回设立资产管理子公司的申请，保留资产管理总部开展现有业务，并在适当时机申请设立公募基金管理公司。
事实上，这是华西证券的“第二次进军”，想申请成立一家公募基金公司。早在2012年4月下旬，在中国证监会首次公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中，华西群益基金就已经处于“征求意见”阶段。华西证券计划持股51%，总部位于中国台湾的群益证券投资信托有限公司计划持股其余49%。2012年第三季度，华西群益基金进入“实施第一次书面反馈”。自那以后，没有任何进展。最新一期《基金管理公司设立申请审核情况公示表》没有找到华西群益基金。
2018年2月，华西证券在深圳证券交易所成功上市，公募基金业务布局再次提上日程。2018年4月底，华西证券同意设立出资不超过3亿元人民币的全资子公司华西证券资产管理公司，承担公司原有的资产管理业务，从事证券资产管理及中国证监会批准的其他业务。此外，华西证券资产管理有限公司作为主体向中国证监会申请公开发行基金许可证，开展公开发行基金业务。一年多后，华西证券决定撤回对资本管理子公司的申请，转而直接申请成立一家公共基金公司。无论是以资本管理子公司的名义申请公开发行资格，还是单独申请设立公开发行基金公司，都是为了开展公开发行业务一家基金公司的分析指出，华西证券在头两年正忙于筹备上市，公开发行基金的申请只能推迟。现在它在上市后变得更加强大，需要弥补业务的不足。据了解，华西证券在2019年刚刚开始介入卖方的研究业务，开展公开发行基金业务是合理的。
相关信息显示，五矿证券于2019年11月25日提交了公募基金管理业务资格申请，审查期为20个工作日。
目前，金融业强调综合布局。五矿证券申请公开发行资格并非偶然。与单独设立基金公司相比，证券公司资产管理子公司与母公司具有更强的协同效应，但在人员和财务上无法实现完全独立，业务发展不如单独设立基金公司灵活。这两种模式各有利弊，这取决于每家公司是否选择。”基金经理的分析。
"公募基金的某项业务可以补充经纪业务。例如，货币基金可以与经纪公司的结算基金业务接口。因此，即使券商短期内不打算大力发展公开发行业务，其申请公开发行基金的资格也不会受到影响。”一家证券公司的资产经理透露。
上述证券公司的资产管理人还表示，其证券公司的资产管理人目前正在准备公开发行基金的资格申请，申请材料已经基本完成，等待公开发行基金“一参与一控制”政策的出台。
所谓“一参与一控制”，是指同一实际控制人控制的机构或多个机构参与基金管理公司的数量不超过两个，控股基金管理公司的数量不超过一个。“我们已经控制了一家基金公司，并参与了另一家基金公司，因此其资产管理公司不再能够申请公开发行许可证。根据业内人士的理解，公开发行基金的一个参与和一个控制的政策可能会放宽。受该政策约束的所有证券交易商均享有优先权
Wind数据显示，在获准公开发行的证券公司中，除北京高华证券外，其余12家都有公开发行基金业务，总管理规模为3403.23亿元，12家证券公司的资产管理规模存在明显差异，各有特色。BOCI证券公开发行资产规模1234.12亿元，在12家证券公司中排名第一，债券基金占其规模的90%以上。郑东资产管理公司以1059.30亿元排名第二，股权基金占近80%。此外，一些国都证券已经获得公开发行资格超过5年，但其管理的公共资产仍不足5亿英镑。
“经纪人的资产管理许可证比基金公司的专用账户更灵活。例如，公开发行基金的母公司特殊账户部门不能开展的资产支持型、非标准型等投融资业务，可以由券商进行管理。经纪人的资产管理许可证相当于公开发行基金许可证加上基金公司附属许可证。此前，一些券商更多地从事非公开发行业务。然而，根据上述券商的分析，随着资本管理新规的出台，券商的资本管理渠道业务受到冲击，未来券商的资本管理将逐渐重视公开发行业务。
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