证券及期货事务监察委员会已发出另一项重罚。
400亿央企子公司中信建设总经理也从事内幕交易,不仅赔钱,还受到中国证监会的处罚!
2010年至2018年的217年间,许多股票陷入了下跌的泥沼。龙平高科技,以袁隆平为名誉董事长,当时计划考虑启动限制性股票激励计划,希望在股价较低时利用回购的股票进行股票激励,维护股东利益,达到以较低的资本成本持续激励公司骨干的效果。
股权激励可行性研究计划提交给持有龙平高科技5%以上股份的中信建设。中信建设总经理杨韬利用内部消息审批的机会得知了这一内幕信息,并在签署审批后三小时内用母亲的账户购买了龙平高科技。
但最终,监管部门通过龙高科声明、相关公告、中信建设内部消息、证券账户信息和交易流程跟踪了他的股票购买行为,认定为内幕交易。
相关信息显示,中信建设是中信集团100%控股的子公司,连续多年位居ENR全球250家最大国际工程承包商之列。截至2018年底,中信建设总资产444.02亿元。
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在审批中央企业子公司股权激励计划时,子公司的老板无法抵挡利益的诱惑,冒险闯入内幕交易的雷区。
这一事件可以追溯到一年多前,当时股票投资者熟悉龙平高科技的股票激励计划。
2018年5月,龙平高科技投资董事兼董事会秘书尹慕文组织中信证券有限公司李某、湖南启源律师事务所蔡某、周慕凯等对股权激励实施方案的建议进行技术研究。
9月11日,隆平高科技决策委员会(执行副主席吴慕石、副主席袁茂江、副主席毛茂青、廖茂蒙董事、张茂宽董事)审查了限制性股票激励计划的要点,同意尽快提交中信建设(持有隆平高科技5%以上股份的股东)和中信股份有限公司(中信建设控股股东,以下简称中信股份有限公司)审批。
9月12日,中信建设启动内部消息流程审批《关于就隆平高科第七届董事会第十九次(临时)会议议案进行表决的请示》,附《2018年限制性股票激励计划(草案)》等6份文件。根据《请示》,龙平高科计划将增发年的限制性股份总额定为2091.7万股,包括董事、高级管理人员、重要中层管理人员和核心干部在内的414人,占龙平高科股本总额的1.67%。首次锁定1增发只限制性股票,共计1891.7万股,每股固定提价14元。11:442336016年9月18日,中信建设总经理陶阳签署并批准了内部消息流程。
10月10日,考虑到“龙平高科”在审批期间股价持续下跌,吴、毛、廖讨论了股权激励回购股份的问题,然后吴、毛要求尹组织制定实施方案。
后来中信有限公司召开会议,讨论认为限制性股票激励计划因涉及国有股权变动而难以实施,建议推迟实施。如果公司股份被回购,而国有股没有变化,则无需提交中信有限公司审批。
龙平高新董事会办公室根据中信股份有限公司的要求修改了相关提案,10月13日,龙平高新披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》 《关于召开2018年第三次(临时)股东大会的通知》等相关公告。
中国证监会认定,在信息公开之前,龙平高科拟实施股权激励的信息意义重大,属于内幕信息。
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作为当时龙平高科技的董事,中信建设总经理杨韬在批准龙平高科技股权激励的内部消息《请示》时,并没有忘记“向公众谋取私利”。然而,他避免使用自己的个人账户购买股票,并使用h
王某2是杨韬的妈妈。“王某2”账户于1999年6月1日在中国银河证券有限公司北京福成路证券营业部开立,上海股东账户A31XXXX113,深圳股东账户007XXXX435。
然而,杨韬收购的时机并不理想。相关股价走势显示,杨韬收购龙平高科技的时间比其股权激励计划的宣布早了近一个月。这将使龙平高科技的股价从杨韬购买当日的收盘价元降至15.31元,降幅达15%。股权激励计划公布后,龙平高科技的股价并没有走高,而是继续其波动性的下降趋势,于同年10月19日触及11.74的第一年低点。
截至2019年3月4日,杨韬尚未出售“龙平高科技”,账面亏损:04元。
证券及期货事务监察委员会相信杨韬是合法的内幕人士,并知道内幕消息。其在内幕信息披露前交易“龙平高科技”的行为构成《请示》第202条所述的内幕交易行为。该决定责令陶阳依法处理非法持有的证券,并处以3万元罚款。
值得注意的是,龙平高科2018年度报告显示,2019年1月17日,由于工作原因,杨韬申请辞去第七届董事会董事、董事会战略发展委员会委员、审计委员会委员职务。中信建设有限公司
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陶阳办事处“关系良好”。
中信建设官方网站显示,中信建设有限公司是中信集团的控股子公司,连续多年位居ENR全球250家最大国际工程承包商之列。多年来,公司坚持“以配资投资为导向,为业主提供前期服务,获取项目总承包,以项目总承包带动相关行业发展”的经营战略,现已发展成为有实力承接重大国际项目的综合服务提供商。中信建设在阿尔及利亚、安哥拉、委内瑞拉、巴西、阿根廷、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦、白俄罗斯、南非、肯尼亚、俄罗斯、缅甸等多个海外市场设有分支机构。
龙平高科技在其2018年度报告中介绍,杨韬现任中信建设有限公司总经理兼高级会计师,是一名优秀的国际项目经理。他一直从事企业管理框架和财务管理战略的设计,以及超大型海外项目的管理。目前,他兼任中信国华国际工程承包(海外)有限公司董事兼总经理,同时兼任中信金融有限公司和中信建设国际投资有限公司董事2018年净利润增长主要来自税收储蓄和投资收入。2018年,中信建设新项目订单约为371.2亿元,比2017年增长61%。截至2018年底,签订合同总额达到2482.9亿元。
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